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雅虎高管承认向基金经理泄密

2019-10-09 13:26:08来源:励志吧0次阅读

雅虎高管承认向基金经理泄密

Joel Rosenblatt

方影 译自:

雅虎前高管科沃克(Robert W. Kwok)和Amer-iprise Financial公司前共同基金经理人对涉嫌内幕交易的事实供认不讳。

科沃克是雅虎商业管理部门前高级业务主管,被指控向基金经理利马·沙阿泄露内幕信息,沙阿是Ameriprise公司投资组合部基金经理。其中所泄密信息包括雅虎季度盈利和潜在商业关系,美国曼哈顿地区检察官Preet Bharara在一封电邮陈述中指出,沙阿所在公司在共同基金和对冲基金领域管理亿万美元资产,在科沃克所提供的信息基础之上进行交易。

在内幕消息交易的过程中,科沃克为沙阿提供信息。根据美国证券交易委员会所掌握的资料,在2009年科沃克任雅虎高级业务主管期间,科沃克私下把雅虎与微软公司谈判合作这一尚未公开的信息告诉沙阿,帮助后者借助这一内幕消息买卖雅虎股票谋取利益38.9万美元,而作为回报与交换,沙阿向科沃克披露其他企业的内幕消息,沙阿曾于2008年4月份向科沃克透露关于Autodesk收购软件开发商Moldflow的内幕信息,帮助后者赚取利益。

36岁的科沃克和40岁的沙阿对实施证券内幕交易罪供认不讳,法院定于5月24日对沙阿的罪行进行裁决,而对科沃克的宣判日则定在9月18日。

“这两个人之间玩了一个在彼此后背涂鸦的游戏,”美国证券交易委员会监管部门主管斯科特·弗里斯特德在一份电邮中指出,“公司高管和共同基金经理人滥用了他们对于机密消息的获取权利,他们破坏了金融市场的公平性,侵犯了投资者对于他们的信任。”

根据认罪协议,科沃克和基金经理沙阿承认犯下合谋交易欺诈罪,两者永远不能出任上市企业管理人员。

美国证券交易委员会资料显示,科沃克与沙阿在2008年1月份的一次加利福尼亚州房地产会上相识,此后,两人便通过频繁沟通。与此同时,在另一起民事诉讼中,两人还遭到来自美国证券交易委员会的指控,后者表示将寻求与二人达成和解,科沃克和沙阿均表达了和解意愿。

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